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浦银安盛基金照料有限公司 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金       招募评释书（更新）   基金照料东谈主：浦银安盛基金照料有限公司   基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新                      要紧辅导   本基金的召募苦求已于 2017 年 7 月 18 日经中国证监会证监许可〔2017〕1270 号和机构部函〔2018〕775 号准予注册。   基金合同奏效日历：2018 年 9 月 5 日   基金照料东谈主保证本招募评释书的内容着实、准确、齐备。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪称包袱、古道信用、辛苦尽责的原则照料和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其本来投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面相识本基金家具的风险收益特征和家具秉性，充分计划 自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价 格波动产生影响而激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份 额持有东谈主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险,基金照料东谈主在基金照料实施过程中 产生的基金照料风险，本基金投资策略所私有的风险等。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及 往来功令等互异带来的私有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、 聚合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的 变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股 票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金为搀和型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低于 股票型基金。  浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金              招募评释书更新   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书和基金合同，全面 相识本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分计划自身的风险承受智商，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其将来表现。基金照料东谈主管 理的其他基金的功绩并不组成新基金功绩表现的保证。   基金照料东谈主依照恪称包袱、古道信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“第十六部分 侧袋机 制”的相关内容。侧袋机制实施时期，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊符号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并怜惜本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募评释书主要触及本基金治愈销售服务费的相关内容更新， 根据法则要求，本基金照料东谈主于 2025 年 2 月 13 日对招募评释书相应内容作出更新， 同期，本基金照料东谈主对招募评释书“第三部分 基金照料东谈主”和“第四部分 基金托 管东谈主”进行了更新，相关信息更新截止日为 2025 年 2 月 13 日。除非另有评释，招 募评释书所载其他内容截止日为 2024 年 3 月 11 日，相关财务数据和净值表现截止 日 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                                                                  招募评释书更新                                               目             录 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新                   第一部分 前言   《浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金招募评释书》（以下简 称“本招募评释书”）由浦银安盛基金照料有限公司依据《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规 定》(以下简称“《流动性规则》”)、                  《证券投资基金销售照料办法》                               （以下简称“《销 售办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》                         （以下简称“《信息表示 办法》”）、《证券投资基金照料公司治理准则（试行）》和其他相关法律法则的规 定以及《浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简 称“《基金合同》”）编写。   本招募评释书表现了浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金的 投资观念、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的一王人必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金照料东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐备性承担法律职业。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵府苦求召募的。本招募评释书由浦银安盛基金照料有限公司负责解释。 本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有 基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权力和义务，应详备查阅《基金合同》。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                    招募评释书更新                    第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对该基金合同的任何有用更正和补充 多策略纯真配置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正 和补充 募评释书》偏激更新 基金基金家具贵府概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有欺压力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其一样作念出的更正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其一样作念出的 更正 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                     招募评释书更新 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其一样作念出的更正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其不 时作念出的更正 会 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及按期定额投资等业务。 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主坚韧了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                招募评释书更新 理有限公司或接受浦银安盛基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、周折、转托管及按期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得朝上 3 个月 易日 洞开日 是范例基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，苦求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额周折为基 金照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金周折中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金周折中转入申 请份额总和后的余额)朝上上一洞开日基金总份额的 10% 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金照料东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 账户进行处置清理，目的在于有用挫折并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新                   第三部分 基金照料东谈主 一、基金照料东谈主概况   称呼：浦银安盛基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时期：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：张健   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东谈主民币 120,000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资 照料有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   斟酌东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   张健先生，董事长。上海交通大学企业照料专科博士研究生。1999 年 3 月 插足上海浦东发展银行，历任总行金融阛阓部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副秘书、纪委秘书，上海分行党委副秘书、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委秘书、行长，总行资产欠债照料部总司理、总行资产负 债照料党委秘书，总行资产欠债与财务照料部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科照料学硕士学位。2016 年参加欧洲工商照料学院 MBA 样式。2012 年至 2015 年插足通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产照料投资银行， 2017 加入贝恩公司任照料人。2018 年于今加入安 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                   招募评释书更新 盛投资，2018 年至 2019 年任战术与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产照料有限公司监事。   杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主理职业）、党总支副秘书，平阳支行行长、党总支 秘书。2007 年 2 月插足浦发银行，历任温州分行银行卡及渠谈部总司理，温州 分行个东谈主银行发展部负责东谈主，总行个东谈主银行总部阛阓企划部总司理，总行零卖业 务照料部（迁徙金融部）副总司理，总行零卖业务照料部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东谈主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行钞票照料与私东谈主银行部总司理。2024 年   侯林先生，董事。南开大学工商照料硕士，高等经济师。曾赴任于天津信托 投资公司任证券往来员，信托家具设立、证券投资等部门负责东谈主。2003 年 1 月 插足浦发银行，历任天津分行个东谈主金融业务部副总司理，天津分行浦安支行副行 长，天津分行资金财务部副总司理、总司理，总行资金总部总司理助理。现任上 海浦东发展银行总行金融阛阓部副总司理。2024 年 12 月起担任本公司董事。   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资照料亚洲之前，曾任职于多家环球资产照料公司， 包括法国巴黎资产照料公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产照料公 司和东方汇理资产照料公司等，担任高等业务发展和家具照料等多个高等职位， 隐敝亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资照料,现在担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及阛阓扩充总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲施行委 员会成员。林忠汉昔时 20 年累积了丰富的教化，包括服务多种要紧的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学全球照料硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 照料职业经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委秘书、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规职业等。2022 年 6 月至 2024 年 12 月担任上海国盛集团资产有限公司党委秘书、董事长，全面 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                招募评释书更新 负责公司谋划照料职业。现任上海国盛（集团）有限公司资产运营三部总司理。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国确立银 行股份有限公司和华安基金照料有限公司赴任。后在光大保德信基金照料有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产照料有限职业公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及施行委员会成员等职务；在贝莱德投资照料（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照料有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，孤独董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司孤独董事。   霍佳震先生，孤独董事，同济大学照料学博士。1987 年插足同济大学职业， 历任同济大学经济与照料学院讲师、副讲授、讲授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与照料学院院长，现任上海中侨职业本事大学校长、 同济大学经济与照料学院西宾、BOSCH 讲席讲授，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司孤独董事以及同济大 学建筑遐想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，孤独董事。中欧海外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资照料有限公司首创合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、孤独董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资照料人（北京）有限公 司合伙东谈主及妥协成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                      招募评释书更新 照料教化，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、辘集汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委秘书职务。2014 年 4 月起，担任 本公司孤独董事。    赵晓菊女士，孤独董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加职业。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副讲授，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海海外金融中心研究院施行院长、院长，上海海外银行金融学院 首任院长、施行董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司孤独董事。2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。2021 年 5 月于今，担任上海海外金融中心研究院荣誉院长。赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农 村交易银行股份有限公司公司孤独董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤独 董事。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加职业，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月插足上海国盛集团资产有限公司，历任资产 谋划部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产谋划业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职拜访方面的丰富教化。 2006-2007 年时期，任法盛资产照料公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职拜访分析师。2007-2013 年时期，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职拜访副主管。2013 年 加入安盛投资照料有限公司，历任合规照料人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资照料有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商照料硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往来员、国泰基金照料有限公司往来照料部高等往来员/往来主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金照料有限公司，现任聚合往来部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资照料征询有 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                   招募评释书更新 限公司风险征询照料人、耀鸿投资照料征询有限公司样式司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险照料司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金照料有限公司任风险 照料部业务主管，现任风险照料部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。   （三）公司总司理偏激他高等照料东谈主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国确立银 行股份有限公司和华安基金照料有限公司赴任。后在光大保德信基金照料有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产照料有限职业公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及施行委员会成员等职务；在贝莱德投资照料（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照料有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金照料有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济照料干部学院经济照料系西宾；大通证券资产照料部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币阛阓及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融阛阓 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商照料硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答允谋划总监、国联安基金照料公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 照料公司北京分公司总司理助理、阛阓部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资照料有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 照料有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产照料有限公司施行 董事。2021 年 12 月插足浦银安盛基金照料有限公司职业，2022 年 2 月起担任本 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                    招募评释书更新 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业照料学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职业公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祯祥资产照料有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金照料有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金照料有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007 年 10 月加盟浦银安 盛基金照料有限公司任金融工程分析师。2011 年 7 月至 2018 年 1 月，担任公司 旗下指数基金基金司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。2018 年 1 月至 司理。2021 年 11 月起，担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒往来型洞开式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月至 2022 年 12 月担任浦银安盛中证 锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2022 年 11 月至 多策略纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月起担任浦银安盛 中证 A50 指数增强型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起担任浦银安盛上 证科创板 100 指数增强型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：陈士俊，任职日历 2018 年 9 月 5 日至 2022 年 11 月 11 日。   （五）投资决策委员会成员 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。   俞瑾女士，本公司海外业务部副总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金照料东谈主的职责   （一）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；   （四）绸缪并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬；   （六）编制基金按期报酬；   （七）按照《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持 有东谈主分拨收益；   （八）办理与基金财产照料业务行动相关的信息表示事项；   （九）召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产照料业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （十一）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会规则的其他职责。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 四、基金照料东谈主的承诺   （一）本基金照料东谈主承诺严格治服现行有用的相关法律、法则、规章、《基 金合同》和中国证监会的相关规则，建立健全里面适度轨制，采取有用措施，防 止违抗现行有用的相关法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会相关规则 的行动发生。   （二）本基金照料东谈主承诺严格治服《证券法》、《基金法》及相关法律法则， 建立健全的里面适度轨制，采取有用措施，驻扎下列行动发生：   （三）本基金照料东谈主承诺加强职工照料和培训，强化职业操守，督促和欺压 职工治服国度相关法律、法则及行业范例，古道信用、辛苦尽责，不从事以下活 动：                      《基金合同》和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职时期瞻念察的相关证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 乱阛阓治安； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   （四）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 相关规则，泄漏在职职时期瞻念察的相关证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 五、基金照料东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度概述   里面适度是指基金照料东谈主为戒备和化解风险，保证谋划运作得当基金照料东谈主 的发展谋划，在充分计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方 法、实施操作法度与适度措施而形成的有机系统。   里面适度是由为保障业务浅显运作、兑现既定的谋划观念、戒备谋划风险而 设立的种种里面适度机制和一系列范例里面运作法度、描述适度措施和方法等制 度组成的长入举座。   里面适度是由基金照料东谈主的董事会、照料层和职工共同实施的合理保证。基 金照料东谈主的里面适度要达到的总体观念是： 自愿形成称职谋划、范例运作的谋划念念想和谋划理念； 受托资产的安全齐备，兑现基金照料东谈主的陆续、褂讪、健康发展； 陆续、褂讪、健康发展的基金照料公司。   （二）里面适度的五个要素   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行动、信息沟通和里面 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 监控。   适度环境是里面适度其他要素的基础，它决定了基金照料东谈主的里面适度基调， 并影响着基金照料东谈主里面职工的内控相识。为此，基金照料东谈主从两方面着手营造 一个好的适度环境。率先，从“硬适度”来看，本基金照料东谈主死守健全的法东谈主治 理结构原则，树立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭树立 和授权单干，操作互相孤独。其次，基金照料东谈主更提防“软适度”，基金照料东谈主 的照料层稳当成立里面适度和风险照料优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险戒备相识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工谈 德范例和自身素质确立，使风险相识融会到基金照料东谈主的各个部门、各个岗亭和 各个法度。   本基金照料东谈主的风险评估和照料分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我照料和查验；第二档次为公司总司理率领的照料层、 风险适度委员会、风险照料部的风险照料；第三档次为公司董事会层面对公司的 风险照料，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和里面审计。   本基金照料东谈主制定了各项规章轨制，通过种种扫视性的、查验性的和修正性 的适度措施，把适度行动融会于基金照料东谈主谋划行动的永久，尤其是强调对于基 金资产与基金照料东谈主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行孤独运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分离各岗亭职责，明确授权适度；对要紧业务部门 和岗亭进行了适当的物理挫折；制订济急应变措施，危险处理机制和法度。   本基金照料东谈主建立明晰、有用的垂直报酬轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流相关运营行动的枢纽斟酌，使职工了解各自的职业职责和基金照料东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险适度以及公司里面适度轨制的施行情况，保证里面适度轨制的落实。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 各部门必须切实协助谋划照料层对日常业务照料行动和种种风险的总体适度，并 协助搞定所出现的相关问题。按照基金照料东谈主里面适度体系的树立，兑现一线业 务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保兑现里面监 控行动的全所在、多档次的伸开。   （三）里面适度原则 构和各级东谈主员，并融会于到决策、施行、监督、反馈等各个法度； 序，赞赏里面适度轨制的有用施行； 自有资产、其他资产的运作应当分离； 提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （四）里面适度机制   里面适度机制是指基金照料东谈主的组织结构偏激互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的要紧组成，健全、合理的里面适度机制是基金照料东谈主谋划活 动得以浅显开展的要紧保证。   从功能上分离，基金照料东谈主的里面适度机制可分为“决策系统”、                               “施行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度档次上对决策系统和施行系统 实施监督。   决策系统是指在基金照料东谈主谋划照料过程中领有决策权力的相关机构偏激 之间的关系。施行系统是指具体负责将基金照料东谈主决策系统的各项决议付诸兑现 的一些职能部门。   施行系统在总司理施行委员会的径直率领下，承担了公司日常谋划照料、基 金投资运作和里面照料职业。   监督系统对基金照料东谈主的决策系统、施行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象隐敝基金照料东谈主谋划照料的一王人内容。基金照料东谈主的监督系统从监督内容 分离，大约分为三个档次： 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面适度档次   在里面适度机制的基础之上，公司建立了三档次的里面适度体系。   第一档次为公司各业务部门的自我照料和查验。系数职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证治服国度的法律法则以及基金照料东谈主的各项照料轨制；保 证淡雅的职业操守；保证古道信用、辛苦尽责等。基金照料东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其照料负责的业务进行查验、监督和适度，保证业务的开展得当 国度法律、法则、监管规则、基金照料东谈主的规章轨制，并对部门的里面适度和风 险照料负径直职业。   第二档次为公司照料层偏激下设的风险适度委员会、风险照料部、法律合规 部、财务部和信息本事部等部门的适度及照料。公司照料层、风险适度委员会、 风险照料部、法律合规部、财务部和信息本事部等部门采取种种适度措施，照料 和支撑各个部门和各项业务进行，以确保基金照料东谈主运作在有用的适度下。照料 层对里面适度轨制的有用施行承担职业。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督适度。系数职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和里面审计对各项业务和职业行动的查验监督。合理的风险分析和照料建议应 予领受，基金照料东谈主规则的风险适度措施必须坚决施行。董事会对里面适度负最 终职业。   （六）里面适度轨制   里面适度轨制是指范例公司里面适度的一系列规章轨制和业务功令、经过， 是公司里面适度的要紧组成部分。公司为施行里面适度措施以兑现里面适度观念， 在法律法则和行业监管规章相关规则的基础上，制定了一套公司里面适度轨制。 公司里面适度轨制从其制定的目的和适用范围分为两个大的档次：    《公司规矩》——《公司规矩》是具有法律欺压力的纲领性文献，是范例 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 公司的组织与行动、公司与股东之间以及股东互相之间权力和义务关系的基础， 是详情公司与其他相关利益主体之间关系基本功令以及保证这些功令得到具体 施行的依据； 细化和伸开，是各项基本照料轨制的纲目和统治。里面适度大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度登程，以业务为中心，办事务开展的观念、原则、过程、风险 适度等方面作出规则，以指导各项业务的到手开展。公司基本照料轨制应经董事 会的审阅与批准。 业务照料经过主要在施行里面适度大纲和基本照料轨制的基础上，以业务照料环 节和部门照料为中心，对业务操作照料方法、具体经过及部门照料方法及岗亭职 责等作出明确和细化的规则，以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作 法度等职业的开展。公司其他轨制、部门规章及业务照料经过应经公司照料层的 审阅与批准。   （七）基金照料东谈主对于里面适度的声明   本基金照料东谈主确知建立、支撑、完善、实施和有用施行风险照料和里面适度 轨制是本基金照料东谈主董事会及照料层的职业，董事会承担最终职业。本基金照料 东谈主罕见声明以上对于里面适度的表示着实、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展不停完善里面适度轨制。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新                     第四部分 基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   斟酌东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 往来所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往来所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不停完善公司治理，粗放激动改革转型，陆续更动交易模式和家具服务，致力于 成为一家“让东谈主相信、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主 高等照料东谈主员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息照料等 职业，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部照料经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销内行。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管阅历，成为《中 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                招募评释书更新 华东谈主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐明后发上风，粗放发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立开端就本着充分保护基金持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部现在共有职工 102 东谈主，平均年齿 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器用有硕士以 上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，剿袭“诚信、严谨、高效、求实”的 谋划理念，依托丰富的资产托管教化、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管部永久坚持以客户为中心，致力于 为客户提供全面的抽象金融服务。对内粗放整合行内资源，对外豪放搭建客户服 务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管抽象金融服务，得到各界的 充分认同，也在阛阓上成立了淡雅品牌形象，成为阛阓上一家有秉性的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金家具信息报酬职业优秀照料机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记 结算有限职业公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融答允》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年于今，中国民生银行荣 获《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度凸起资产 托管银行天玑奖”、“2024 年度凸起资产托管银行天玑奖”，《新浪财经》“养 老金融服务更动银行”奖，            《逐日经济新闻报》                    “2024 年度不凡资产托管银行奖” 等奖项。   限制 2024 年 12 月 31 日，中国民生银行托管建信褂讪得利债券型证券投资 基金、中银新趋势纯真配置搀和型证券投资基金、长信利盈纯真配置搀和型证券 投资基金等共 340 只证券投资基金，基金托管鸿沟 13,280.62 亿元。   (二)基金托管东谈主的里面适度轨制   (1)建立齐备、严实、高效的风险适度体系，形成科学的决策机制、施行机 制和监督机制，戒备和化解谋划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全齐备。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新   (2)粗放培育合规文化，自愿形成称职谋划、范例运作的谋划念念想和谋划理 念，严格适度合规风险，保证资产托管业务得当国度相关法律法则和行业监管规 则。   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程适度为着眼点，以先进的信息本事技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、成心于差错防弊、堵塞罅隙、摒弃隐患、保证业务稳健运行的 风险适度轨制，确保托管业务信息着实、准确、齐备、实时。   总行高等照料层负责部署全行的风险照料职业。总行风险照料委员会是总行 高等照料层下设的风险照料专科委员会，对高等照料层负责，支撑高等照料层履 行职责。资产托管业务风险适度职业在总行风险照料委员会的长入部署和指导下 开展。   总行各部门详尽配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险照料部看成总行风险照料委员会秘书机构，是全行风险照料的 统筹部门，对资产托管部的风险适度职业进行指导；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的相关合同、契约等法律性文献的强劲，对业务开展进行合规查验并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险适度应得当和体现国度法律、法则、规章和各项政 策。   (2)全面性原则。风险适度隐敝托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主 员，并涵盖资产托管业务各法度。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力赞赏里面适度轨制的有用执 行，任何东谈主都莫得卓绝轨制欺压的权力。   (4)扫视性原则。必须成立“扫视为主”的照料理念，适度资产托管业务中 风险发生的泉源，驻扎于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险适度轨制的制定应当具有前瞻性，况且 跟着托管部谋划战术、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律法则、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 塞罅隙。   (6)孤独性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对孤独性。风险合规管 理中心是资产托统率下设的施行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干与。业务操作 东谈主员和查验东谈主员严格分开，以保证风险适度机构的职业不受侵犯。   (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可 行的互相制衡措施来摒弃风险适度的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门挫折。   (1)轨制确立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、 严格的东谈主员行动范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织照料结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   (3)风险识别与评估：按期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险适度 措施。   (4)相对孤独的业务操作空间：业务操作区相对孤独，实施门禁照料和音像 监控。   (5)东谈主员照料：进行按期的业务与职业谈德培训，使职工成立风险戒备与控 制理念，并坚韧承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工按期演练；建立异域灾备 中心，保证业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从适度环境、风险评估、适度行动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险适度体系。   (1)坚持风险照料与业务发展同等要紧的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就罕见强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风 险戒备和适度体系看成职业要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不停出现，咱们永久将风险照料放在与业务发展同等要紧的位置， 视风险戒备和适度为托管业务生涯和发展的人命线。   (2)实施全员风险照料。将风险适度职业落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   (3)建立单干明确、互相牵制的风险适度组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结 构。   (4)以轨制确立看成风险照料的中枢。咱们格外疼爱里面适度轨制的确立， 也曾建立了一整套里面风险适度轨制，包括业务照料办法、里面适度轨制、职工 行动范例、岗亭职责及涵括系数后台运作法度的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不停加多和完善。   (5)轨制的施行和监督是风险适度的枢纽。轨制落实查验是风险适度照料的 有劲保证。资产托管部里面树立风险合规照料中心，依影相关法律规章，按期对 业务的运行进行查验。总行审计部不按期对托管业务进行审计。   (6)将先进的本事技能运用于风险适度中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险适度方面都要经过多方论证，托管业务本事系统具有较强的自动风 险适度功能。   (三)基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料 办法》《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》等相关法律法则的规则及基 金合同、基金托管契约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的绸缪、基金份额净值的绸缪、基金照料东谈主报酬 的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关 法律法则规则及基金合同、基金托管契约约定的行动，应实时以书面时局申诉基 金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到申诉后应实时查对阐发，并以书面时局对基 金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促 基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主申诉的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应报酬中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违章行动，应立即报酬中国证监会，同期 申诉基金照料东谈主限期纠正。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金              招募评释书更新                  第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   斟酌东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金照料有限公司电子直销   往来网站：www.py-axa.com   微深信务号：浦银安盛微答允（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回景观参见基金照料东谈主网站。 二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   斟酌东谈主：赵亦清   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新    称呼： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层    负责东谈主：李强    电话：021-52341668    斟酌东谈主：宣伟华    承办讼师：宣伟华、孙芳尘 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    施行事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    斟酌东谈主：赵珏    承办注册管帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及托福办理业务的相关情况    公司信息本事系统由信息本事系统基础设施系统以及相关业务应用系统构 成。信息本事系统基础设施系统包括机房工程系统、相积累成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的赞赏照料由公司负责， 但与第三方服务公司坚韧有本事服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的 本事支撑。公司业务应用系统主要包括洞开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清理系统、投资往来系统、估值核算系统、网上往来系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系 统提供商的家具确立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的赞赏照料由公司负责，但与系 统提供商坚韧有本事服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的本事支撑。 除上述情况外，公司未托福服务机构代为办理要紧的、特定的信息本事系统开辟、 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 赞赏事项。   另外，本公司不错根据自身发展战术的需要，托福禀赋淡雅的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                  招募评释书更新                 第六部分 基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表示 办法》、《基金合同》偏激他相关规则召募。   浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可【2017】1270 号文和机构部函【2018】775 号注册，于 2018 年 7 月 9 日起向社会公开召募。截止到 2018 年 8 月 31 日，基金召募职业已到手 结果。   本基金召募有用认购户数为 659 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币 绸缪，本息共计召募基金份额总额 227,729,417.86 份，已一王人计入投资者账户， 归投资者系数。其中基金照料东谈主的基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                招募评释书更新               第七部分 基金合同的奏效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏激配套法则和《浦银安盛量化多 策略纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》的相关规则，本基金的召募情况已 得当基金合同奏效的条件。本基金于 2018 年 09 月 05 日得到中国证监会书面确 认，基金备案手续办理罢了，基金合同自该日起隆重奏效。自基金合同奏效之日 起，本基金照料东谈主隆重初始照料本基金。   基金合同奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按期报酬中予 以表示；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会报酬 并提议搞定有计划，如周折运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召 开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。   本基金已于 2018 年 10 月 16 日洞开了申购和赎回业务。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回景观   申购与赎回景观包括基金照料东谈主和基金照料东谈主托福的代销机构（具体名单见 本基金招募评释书和份额发售公告）。基金照料东谈主可根据情况变更或增减代销机 构。若基金照料东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照料东谈主或销售机构另行公 告。   具体申购、赎回景观参见基金照料东谈主网站。 二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的浅显往来日的往来时期，但基金照料东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时期在申购初始公告中规则。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回初始公告中规则。   在详情申购初始与赎回初始时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回或者周折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或 周折苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后绸缪的该类基金份 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 额净值为基准进行绸缪； 设施赎回； 总鸿沟名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的相关规则在指 定媒介上公告；   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照料东谈主 必须在新功令初始实施前依照《信息表示办法》的相关规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规则的法度，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时期内全额托付申购款项，投资东谈主托付 款项，申购成立，本基金登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若申购资金在规 定时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金照料东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主递交赎回苦求，赎回成立，本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券往来所或往来阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理经逾期，赎回款 项顺延至下一个职业日划出。基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此 顺延变成的损失或不利后果。   在发生遍及赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   基金照料东谈主应以往来时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不到手，则申 购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表 销售机构确乎接收到苦求。申购、赎回的阐发以基金登记机构或基金照料东谈主的确 认结果为准。对于申购苦求及申购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当权力。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的， 基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。 五、申购和赎回的数目限制 式）初次申购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民 币 1,000 元。各销售机构对最低申购名额另有其他规则的，以各销售机构的业务 规则为准。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体规则请参见相关公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往来账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限等。基金照料东谈主必须在治愈实施前依照《信息表示办法》 的相关规则在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                    招募评释书更新 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购苦求单独绸缪。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：   申购金额（M）       A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率   M〈100万元          1.5%   M≥500万元          按笔收取每笔1000元   注：M 为申购金额   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取，按照持有期限的不同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回 用度的其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。相陆续持有期少于 相陆续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主所收取的赎回费，赎回费总额的 额的 25%计入基金财产。   A 类基金份额的赎回费率如下：        持有期限（N）                   赎回费率           N＜7日                    1.50%           N≥2年                    0.00%   C 类基金份额的赎回费率如下：        持有期限（N）                   赎回费率           N＜7日                    1.50%          N≥30日                    0.00%   针相持有期限而言，3 个月指 90 日，6 个月指 182 日，1 年指 365 日。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金             招募评释书更新 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关规则在指定 媒介上公告。 据阛阓情况制定基金促销计划，举例针对特定地域范围、特定行业、特定职业的 投资者以及以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资 者按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按相关监管部门要 求履行相关手续后，基金照料东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率或免 除上述用度。 七、申购份额与赎回金额的绸缪   （一）本基金申购份额的绸缪   申购本基金 A 类份额的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的绸缪方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   如果投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的绸缪方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 益或损失由基金财产承担。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新 五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即：如果投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，则该投资东谈主可赢得申购份额为    例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝50，000/1.0500＝47,619.05 份    即：如果投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，则该投资东谈主可赢得申购份额为    （二）赎回金额的绸缪    基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。    本基金选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准 进行绸缪，绸缪公式：    （1）A 类基金份额    如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的绸缪方法如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日 A 类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × A 类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持有时期为 6 个月，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200 元    赎回用度=11,200×0.5%=56 元 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                  招募评释书更新   赎回金额=11,200-56 =11,144.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，持有时期为 6 个月，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的绸缪方法如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日 C 类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × C 类基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假定持有期大于 30 天， 则对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.1200＝11,200 元   赎回用度＝11,200×0%＝0 元   净赎回金额＝11,200－0＝11,200.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持有期大于 30 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则可得到的净赎回金额为 11,200.00 元。   （三）本基金基金份额净值的绸缪   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应 当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 表示洞开日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值绸缪公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在本日收市后绸缪，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延长绸缪或公告。本基金基金份额净值的绸缪，保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵影相关法律法则以及监管部门、 自律功令的规则。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日 的基金份额净值为基准绸缪，选拔四舍五入的方法保留到少量点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式   赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，绸缪结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东谈主申购基金到手后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主加多权 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东谈主赎回基金到手后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金照料东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时期进 行治愈，并最迟于初始实施 2 日前在中国证监会指定媒介和基金照料东谈主网站上予 以公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法浅显运行。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相避让 50%聚合度的情形时。 格且选拔估值本事仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一且基金照料东谈主决定暂停申购情形时， 基金照料东谈主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃 时，基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回苦求。 格且选拔估值本事仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金照料东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应按单个账户苦求量占苦求总量的比例 给赎回苦求东谈主阐发赎回，未受理部分可缓期阐发赎回苦求，并以后续洞开日的基 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 金份额净值为依据绸缪赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分 给予灭亡。在暂停赎回的情况摒弃时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理并 公告。 十一、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 周折中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金周折中转入苦求份额 总和后的余额)朝向前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有智商支付投资东谈主的一王人赎回苦求时， 按浅显赎回法度施行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额   若基金发生遍及赎回，在单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 10%以上的 赎回苦求的情形下，基金照料东谈主不错缓期办理赎回苦求。对于该单个基金份额持 有东谈主不朝向前述比例的赎回苦求，与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。 当基金照料东谈主合计有智商支付时，按浅显赎回法度施行。当基金照料东谈主合计支付 投资东谈主的赎回苦求有贫苦或合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值变成较大波动时，按单个账户赎回苦求量占合并办理的赎回 苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到一王人赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被灭亡。缓期的赎回苦求与下一开 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础绸缪赎 回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金照料东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得朝上 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规则的其他方式在 3 个往来日内申诉基金份额持有东谈主，评释相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种别基金的基金 份额净值。 间，依照《信息表示办法》的相关规则，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近一个职业日种种别基金的基金份额净值； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另 行发布再行洞开的公告。 十三、基金周折   基金照料东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 相关功令由基金照料东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相关机构。 十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非往来过户。不管 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于得当条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的法度收费。 十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的法度收取转托管费。   如果出现基金照料东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。 十六、按期定额投资计划   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计划，具体功令由基金照料东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在相关公告或更新的招募评释书中所规则的按期定 额投资计划最低申购金额。 十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法则另有规则的除外。 十八、其他业务   如相关法律规允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东谈主可制定相应的业务功令并开展相关业务，并依照《信息表示办法》的有 关规则进行公告。 十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“第十 六部分 侧袋机制”或相关公告的规则。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新                第九部分 基金的投资 一、投资观念   本基金通过数目化的方法进行积极的组合照料与风险适度，力求兑现卓绝业 绩相比基准的投资收益，谋求基金资产的经久升值。 二、投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激 他经中国证监会核准上市的股票）、权证、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、地方政府债、可周折债券（含分离 往来可转债）、可交换债券、中小企业私募债等）、资产支撑证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓器用、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相关规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个 往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保持 现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   （一）资产配置策略   资产配置策略选拔浦银安盛资产配置模子，通过宏不雅经济、估值水平、流动 性和阛阓政策等四个身分的分析框架，动态把抓不同资产类别的投资价值、投资 时机以偏激风险收益特征的相对变化，进行股票、债券和现款等大类资产的合理 配置，在严格适度投资风险的基础上追求基金资产的经久陆续褂讪增长。   （二）股票投资策略   本基金在股票投资方面以中经久的量化选股策略为主，同期在短期策略怜惜 的事件发生频率较高时期进行纯真配置。   本基金配置中经久选股策略时，在剔除 ST 类等有退市风险的上市公司后， 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                招募评释书更新 选拔 F-score 和 G-score 评分方法分别对系数样本股打分，优选评分靠前的公司 纳入备选库，再利用分析师盈利预计来筛选盈利进步较快的股票作念为投资标的， 构建投资组合，并按期治愈样本库和投资组合。   （1）定向增发中经久策略   定向增发是上市公司运作中最常用的一种技能，触及的标的范围也相比广博。 定向增发经过陆续时期较长，处于增发预案阶段和增发完成后仍未解禁的上市公 司将被纳入侯选库。   （2）再融资选股策略   上市公司在上市后，通过成本阛阓进行种种方式的再融资，是支撑公司作念大 作念强的必经之路。再融资的方式主要包括公开和非公开辟行股票、配股和刊行可 转债等。再融资的目的一般包括投产新样式、并购未上市公司和补充现款流。上 市公司通过到手的再融资运作，不错为公司将来的发展补充资金，有用进步公司 中经久的成长性。咱们通过对这一类事件的研究和挖掘，并联结浦银安盛量化评 分体系评分，不错寻找出将来功绩成长性简略显着进步的优质企业。   （3）股权激励事件策略   中小企业多选拔股权激励看成早期的市值照料器用，由于股权激励要求中长 期都保持一个较快的成长速率，一个优秀的股权激励有计划不错很好的调换照料层 和职工积极性。本基金侧重于挖掘有计划激励到位且将来成长性进步的公司，力求 在将来陆续开释功绩的中经久时期段内，优选谋划质料陆续改善况且成长性较高 的公司看成投资标的。   （1）再融资短期策略   上市公司在表示再融资有计划后，一样存在窗口期效应，而当阛阓出现系统性 风险时，有不少上市公司的股价低于刊行价钱，或者会激发上市公司治愈转股价。 再融资事件的短期策略受阛阓风险偏好影响较大，本基金对本策略采取纯竟然配 置技能，将在阛阓泡沫不大风险较小时进步对该策略的配置比例。   （2）功绩超预期事件策略   上市公司在隆重财报表示前，一样会提前发布功绩预报和功绩快报，根据这 一指引不错推断出公司最新的谋划气象。功绩预报数据超出阛阓预期的公司在披 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 露后频繁有好的表现，本基金优选其中功绩增速进步的公司来投资。但功绩事件 季节性特征相比显着，一般在年报和季报表示时期发生的频率较高，因此本基金 将在财报表示时期进步这个策略的配置权重，在莫得功绩预报表示的时候裁减该 策略的配置比例。   （3）分成事件策略   插足分成密集期时，如果阛阓风险偏好不高，本基金将在红利披发前提前参 与高股息股票的投资契机，通过要点投资分成收益率高过五年期国债收益率的上 市公司，弃取谋划褂讪、基本面优秀的公司来投资。分成事件一般都发生在财务 报酬表示期，尤其是年报表示罢了后，大部分上市公司都将插足分成阶段。本基 金将在这一阶段提高对分成策略的配置权重，其它时期都支撑较低的配置比例。   （三）债券类资产投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，掂量债券利率风险 的中枢斟酌是久期。本基金通过对宏不雅经济气象和货币政策的分析，对债券阛阓 走势作出判断，并形成对将来阛阓利率变动标的的预期，动态治愈债券组合的久 期。在久期详情的基础上，根据对收益率弧线时局变化情景的分析，分别选拔子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金赢得较好 的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可分离债券、资产支撑证券、回购和银行进款等资产的合 理组合兑现褂讪的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、往来所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   通过对流动性作念针对性地分析，检会个券的流动性。   （2）信用分析策略   为了确保本金安全的基础上赢得褂讪的收益，本基金对企业债、公司债、金 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                             招募评释书更新 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 孤独第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金照料东谈主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分枢纽的财务斟酌分析判断债券刊行企业将来出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产欠债率、流动资产/流动欠债、谋划行动现款流/总 欠债。其中资产欠债率、流动资产/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他 的斟酌主要分析企业谋划效益对将来偿债智商的支撑智商。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期弃取得当 期限的往来所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币阛阓利率的 利差。    本基金通过分析资产支撑证券对应资产池的资产特征，来料到资产违约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支撑证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对资产支撑证券进行估值。 同期还将充分计划该投资品种的风险补偿收益和阛阓流动性，适度资产支撑证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差。中小 企业私募债不彊制第三方评级。基金照料东谈主通过里面信用分析系统，分析发借主 体的信用水平及个债增信措施，量化相比判断估值，精选个债，谋求避险增收。 信用分析系统分为行业、企业盈利水平、欠债水平、担保增信四大子模块，对中 小企业私募债的刊行东谈主所处行业，所在行业地位，陆续盈利智商，将来欠债偿债 智商，债券增信措施进行量化评价，同期联结企业实地调研，险阻游称职拜访等 基本面检会，对债券风险收益进行抽象评定。    本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债 券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新   投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴择收益风险平衡或被阛阓额外订价 的中期单子，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作联结的方式进行中期票居 的投资。   （四）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照料投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。套期保值将主要选拔流动性好、 往来活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货 阛阓运行趋势的研究，并联结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金照料东谈主将建立股指期货往来决策部门或小组，授权特定的照料东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货往来制定投资决策经过和风险适度 等轨制并报董事会批准。   （五）国债期货投资策略   国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于照料债券组合的久期、流动性和风 险水平。照料东谈主将按影相关法律法则的规则，联结对宏不雅经济样子和政策趋势的 判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等斟酌进行追踪监控， 在最大限制保证基金资产安全的基础上，神勇兑现基金资产的经久褂讪升值。国 债期货相关投资死守法律法则及中国证监会的规则。   （六）存托凭证投资策略   本基金将在适度风险的前提下，依照基金投资观念和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的真切研究和判断，通过定性分析和定量分析相联结的方式， 精选出具有相比上风的存托凭证。 四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0-95%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金             招募评释书更新 后，本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一王人洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金照料东谈主照料的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外 的身分致使基金不得当本款所规则比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （8）本基金持有的一王人权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （9）本基金照料东谈主照料的一王人基金持有的吞并权证，不得朝上该权证的 10%；   （10）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得朝上上一往来日基金资 产净值的 0.5%；   （11）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （12）本基金持有的一王人资产支撑证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （13）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得朝上 该资产支撑证券鸿沟的 10%；   （14）本基金照料东谈主照料的一王人基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑 证券，不得朝上其种种资产支撑证券共计鸿沟的 10%；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券时期，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应在评 级报酬发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （18）在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （19）在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有 的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合同对于股票投资比例的 相关约定；   （20）在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合 同对于债券投资比例的相关约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （21）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；   （22）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资流通受限证券，基金照料东谈主应根据中国证监会相关规则进 行投资。基金照料东谈主应制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，戒备流动性风 险、法律风险和操作风险等种种风险；   （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境 内上市往来的股票合并绸缪；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （15）、                 （24）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但法律法则或监管机构规 定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行适当法度后，则本基金投资不再受相关限制，无需经基金份额持有 东谈主大会审议。   为赞赏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述退却性规则，基金照料东谈主在履行适当法度后， 则本基金投资不再受相关限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验 适度东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 者从事其他紧要关联往来的，应当得当本基金的投资观念和投资策略，死守持有 东谈主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公谈合理价钱施行。相关往来必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予 表示。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 500 指数收益率×50%+中证抽象债指数收益 率×50%。   本基金弃取中证 500 指数收益率、中证抽象债指数收益率看胜仗绩相比基准 的原因如下：   中证 500 指数具有豪放的阛阓代表性和淡雅的可投资性，是响应我国证券市 场上股票举座走势的要紧代表性指数；中证抽象债指数由中证指数公司编制，样 本由银行间阛阓和沪深往来所阛阓的国债、金融债、企业债、央票及短融组成， 是抽象响应银行间债券阛阓和沪深往来所债券阛阓的跨阛阓债券指数。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金照料东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利 影响的情况下，在与基金托管东谈主协商一致并履行适当法度后治愈或变更功绩相比 基准并实时公告。 六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。 七、基金照料东谈主代表基金诳骗相关权力的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                           招募评释书更新 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机 制”的规则。 九、基金的投资组合报酬   本投资组合报酬所载数据限制 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   （一）报酬期末基金资产组合情况  序                                             占基金总资产的           样式                  金额（元）  号                                              比例（%）       其中：股票                     9,364,649.57            18.76       其中：债券                    12,244,845.21            24.53           资产支撑证                                            -               -       券       其中：买断式回购       的买入返售金融资                             -               -       产       银行进款和结算备       付金共计 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                            招募评释书更新   （二）报酬期末按行业分类的股票投资组合                                                   占基金资产净  代码          行业类别             公允价值（元）                                                   值比例(%)   A   农、林、牧、渔业                                -            -   B   采矿业                           507,460.00         1.02   C   制造业                         5,097,559.36        10.24   D   电力、热力、燃气及水坐蓐       和供应业                          254,243.34         0.51   E   建筑业                                     -            -   F   批发和零卖业                                  -            -   G   交通运载、仓储和邮政业                   159,012.00         0.32   H   住宿和餐饮业                                  -            -   I   信息传输、软件和信息本事       服务业                         1,930,265.79         3.88   J   金融业                           965,135.00         1.94   K   房地产业                                    -            -   L   租出和商务服务业                      101,120.00         0.20   M   科学研究和本事服务业                    160,654.08         0.32   N   水利、环境和全球设施照料       业                                       -            -   O   住户服务、修理和其他服务       业                                       -            -   P   扶植                                      -            -   Q   卫生和社会职业                       189,200.00         0.38   R   文化、体育和文娱业                               -            -   S   抽象                                      -            - 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                                招募评释书更新        共计                              9,364,649.57       18.82      本基金本报酬期末未持有港股通股票。      （三）报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细                                                       占基金资产净  序号    股票代码     股票称呼       数目          公允价值（元）                                                       值比例（%）      （四）报酬期末按债券品种分类的债券投资组合  序号       债券品种     公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                    -                           - 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                                      招募评释书更新      （五）报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投 资明细                            数目                           占基金资产净值比例 序号 债券代码           债券称呼                   公允价值（元）                            （张）                             （%）      （六）报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支 持证券投资明细      本基金本报酬期末未持有资产支撑证券。      （七）报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细      本基金本报酬期末未持有贵金属。      （八）报酬期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投 资明细      本基金本报酬期末未持有权证。      （九）报酬期末本基金投资的股指期货往来情况评释      本基金本报酬期末未持有股指期货。      本基金本报酬期末未持有股指期货。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                招募评释书更新      （十）报酬期末本基金投资的国债期货往来情况评释      本基金本报酬期末未持有国债期货。      本基金本报酬期末未持有国债期货。      本基金本报酬期末未持有国债期货。      （十一）投资组合报酬附注 门立案拜访，或在报酬编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜访， 或在报酬编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 的范围。 序号            称呼              金额（元）      本基金本报酬期末未持有处于转股期的可周折债券。   浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                                      招募评释书更新       本基金本报酬期末前十名股票中不存在流通受限的股票。   十、基金功绩       基金照料东谈主依照恪称包袱、古道信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。       （一）浦银安盛量化多策略搀和 A 基金份额净值增长率偏激与同期功绩比   较基准收益率的相比： 阶段                    净值增      净值增          功绩相比     功绩相比基 ①--③        ②--④                       长率①      长率标          基准收益     准收益率标                                准差②          率③       准差④       浦银安盛量化多策略搀和 C 基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准   收益率的相比： 阶段                    净值增      净值增          功绩相比     功绩相比基 ①--③        ②--④                       长率①      长率标          基准收益     准收益率标                                准差②          率③       准差④   浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                                     招募评释书更新       （二）浦银安盛量化多策略搀和 A 自基金合同奏效以来基金累计份额净值   增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比       浦银安盛量化多策略搀和 C 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率   变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新                第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新              第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来景观的往来日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非往来日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；   （2）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（国债、政策性金 融债、企业债、公司债），登科第三方估值机构（中证指数有限公司，以下简称 “中证指数”）提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往来所阛阓上市往来的可周折债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （4）对在往来所阛阓挂牌转让的资产支撑证券，以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值，估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值。如莫得收盘价的，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，按成本估值；   （3）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，按成本估值；   （4）初次公开辟行有明确锁按期的股票，吞并股票在往来所上市后，按交 易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关规则详情估值。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央国 债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值净价 估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结算公 司）提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构（中央结算 公司）未提供估值价钱的债券等，按成本估值。   持有的银行按期进款或申诉进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；遴选的第 三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金照料东谈主如选拔本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被合计选拔了适当的估值方法。但是，如果基金照料东谈主合计 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值。如法律法则今 后另有规则的，从其规则。 价值详情原则提供的数据估值。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金             招募评释书更新 以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵影相关法律法则以及监管 部门、自律功令的规则。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分赞赏基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法则，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值的绸缪结果对外给予公布。 四、估值法度 以当日基金份额的余额数目绸缪，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   每个职业日绸缪基金资产净值及种种别基金份额净值，并按规则公告。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 照料东谈主对外公布。 五、估值额外的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值额外时，视为基金份额净值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职业东谈主应当对由于该估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据绸缪差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值额外职业方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职业方承担； 由于估值额外职业方未实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主变成损失的，由估 值额外职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值额外职业方也曾积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值额外职业方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值额外已得 到更正。   （2）估值额外的职业方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值额外的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值额外职业方仍应付估值额外负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥得 利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值额外职业方。   （4）估值额外治愈选拔尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值额外发生 的原因详情估值额外的职业方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外变成的损失 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值额外的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值绸缪出现额外时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金照料东谈主应当暂停基金估值； 七、基金净值的阐发   基金资产净值和种种别基金份额净值由基金照料东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负 责进行复核。基金照料东谈主应于每个洞开日往来结果后绸缪当日的基金资产净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪结果复核阐发 后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给予公布。 八、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值额外处理。 或第三方估值机构提供的数据额外，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等，基 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能 发现额外的，由此变成的基金资产估值额外，基金照料东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿 职业。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒弃或放松由此变成 的影响。 九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相关的 信息表示用度； 用度。 二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。照料费的绸缪 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基 金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。绸缪方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主，经基金照料东谈主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法则及相应契约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制”的规则。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新             第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 售服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效 发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主在履行适当法度后，将 对上述基金收益分拨政策进行治愈。此项治愈无需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于治愈实施日前在指定媒介公告。 四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的相关规则在指定媒介公告。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润绸缪截止日）的时期 不得朝上 15 个职业日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的绸缪方 法，依照《业务功令》施行。 七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“第 十六部分 侧袋机制”的规则。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金               招募评释书更新             第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关规则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定方式阐发。 二、基金的年度审计 相关业务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在按《信息表示办法》的相关规则在指定媒介公告。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新             第十五部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他相关规则。相关法律法则对于信息表示的表示方式、登载 媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则，无需经基金份额持 有东谈主大会审议。 二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表示的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除罕见评释外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   （一）基金招募评释书、基金家具贵府概要、《基金合同》、基金托管契约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体法度，评释基金家具的秉性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金家具贵府概若是基金招募评释书的概要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金照料东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、表示与 更新基金家具贵府概要。   基金合同奏效后，基金招募评释书、基金家具贵府概要的信息发生紧要变更 的，基金照料东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募评释书和基金家具贵府概要， 并登载在指定网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募评释书、基金家具贵府概要其他信息 发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再 更新基金招募评释书和基金家具贵府概要。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募评释书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基 金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 当至少每周在指定网站公告一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的种种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的绸缪方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期报酬，包括基金年度报酬、基金中期报酬和基金季度报酬（含 资产组合季度报酬）   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报酬，将年 度报酬登载于指定网站上，并将年度报酬辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度报酬中的财务管帐报酬应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报酬，将 中期报酬登载在指定网站上，并将中期报酬辅导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度报酬， 将季度报酬登载在指定网站上，并将季度报酬辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度报酬、中 期报酬或者年度报酬。   基金照料东谈主应当在基金年度报酬和中期报酬中表示基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   如报酬期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在基金按期报酬“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、报酬期末持有份额及占比、 报酬期内持有份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时报酬 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应当按《信息表示办法》的相关 规则编制临时报酬书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验适度东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰， 并将相关情况立即报酬中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理报酬   基金财产清理小组应当将清理报酬登载在指定网站上，并将清理报酬辅导性 公告登载在指定报刊上。   （十一）投资于中小企业私募债券的信息表示 往来日内，在中国证监会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、 期限、收益率等信息。 按期报酬和招募评释书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   （十二）投资资产支撑证券信息表示   在基金年报及中期报酬中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市 值占基金净资产的比例和报酬期内系数的资产支撑证券明细。基金照料东谈主应在基 金季度报酬中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产 的比例和报酬期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明 细。   （十三）投资股指期货的信息表示   基金照料东谈主应当在基金季度报酬、基金中期报酬、基金年度报酬等按期报酬 和招募评释书（更新）等文献中表示股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险斟酌等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以 及是否得当既定的投资政策和投资观念等。   （十四）投资国债期货的信息表示   基金照料东谈主应在季度报酬、中期报酬、年度报酬等按期报酬和招募评释书（更 新）等文献中表示国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险斟酌等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资观念等。   （十五）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和本招募评释书的规则进行信息表示，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机 制”的规则。   （十六）中国证监会规则的其他信息。 六、信息表示事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照料轨制，指定有意部门及 高等照料东谈主员负责照料信息表示事务。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金照料东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得泄露未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 表示内容与形态准则等法则的规则。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期报酬、更新的招募评释书、基金家具贵府概要、基金清理报酬 等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或者电子 阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取表示信息的报刊，单只基金 只需弃取一家报刊。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相关报送信息的着实、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，进步信息表示服务质料，基金照料东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可在遵影相关法 律法则要求的前提下，自主提供信息表示服务，按照《信息表示办法》自主表示 信息如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计报酬、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金相关信 息： 时； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新                第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施法度   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师 事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金照料东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申 购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办 理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和周折。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或周折侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或周折申 请将被拒却。   基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权力， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金照料东谈主在相 关公告中规则。   侧袋机制实施时期，基金照料东谈主和登记机构应付侧袋账户份额实行孤独照料， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。 司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有规则的，从其最新规则。具体 安排请见基金照料东谈主届时发布的相关公告。   （二）基金的投资及功绩 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   侧袋机制实施时期，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主绸缪各项投资运作斟酌和基金功绩斟酌时应当以主袋账户资产为基 准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时期，基金照料东谈主、基金服务机构在绸缪基金功绩相关斟酌时 仅计划主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在绸缪基金功绩 相关斟酌时按投资损失处理。基金照料东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释评释，幸免引起投资者污蔑。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的相关公告。   因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金照料东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息表示   侧袋机制实施时期，基金照料东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金照料东谈主应当按照法律法则的规则在基金按期报酬中 表示报酬期内侧袋账户相关信息，基金按期报酬中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在按期报酬中单独进行表示。管帐师事务所对 基金年度报酬进行审计时，应付报酬期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 度报酬表示，施行适当法度并发表审计意见。   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时期， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按 影相关法律法则要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等要紧信息。   （六）特定资产的处置清理   基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是 否一王人完成变现，基金照料东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产全都清理后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用得当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。 三、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分， 如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，或相关证券往来所、中国证 券登记结算有限职业公司新增相关业务功令且适用于本基金的，基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当法度后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分 散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。本基 金为搀和型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股票型 基金。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是疏浚投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。 但是按期定额投资并不可避让基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效答允方式。   投资东谈主应当隆重阅读本基金《基金合同》、《招募评释书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资 产气象等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受智商相得当。   投资东谈主应当通过本基金照料东谈主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名 单详见本基金的招募评释书以及基金照料东谈主网站。   基金照料东谈主承诺以古道信用、辛苦尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金照料东谈主照料的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩表现的保证。   除基金照料东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过民生银行股份有限公 司等基金代销机构代理销售，基金照料东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本 金安全。   基金照料东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和往来轨制等种种身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险。 财务气象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分布这 种非系统风险，但不可全都避让。 东谈主信用质料裁减导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因违约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的试验收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金变成的流动性 影响。在基金往来过程中，可能会发生遍及赎回的情形。遍及赎回可能会产生基 金仓位治愈的贫苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分           基金份额的申购与赎回”和本招募 评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 范例型往来景观，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金为纯真配置型家具，基于 分布投资的原则在组合的聚合度方面有较好的适度，在浅显阛阓环境下本基金的 流动性风险适中。   基金出现遍及赎回情形下，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或 遍及赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个洞开日苦求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基 金照料东谈主有权对其采取缓期办理赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者遍及赎回的 情形时，基金照料东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎登科缓期办理遍及赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器用看成辅助措施。对于种种流动性风险照料器用的使用，基金照料东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批法度并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用种种流动性风险照料器用时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照料东谈主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效挫折并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和周折，仅主袋账户份额浅显洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新 理东谈主在基金按期报酬中表示报酬期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主绸缪各项投资运作斟酌时仅需计划主袋账户资 产，基金功绩斟酌应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的功绩斟酌不可 响应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、照料风险 会影响其对信息的占有和对经济样子、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本事风险   基金的相关当事东谈主在各业务法度的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东谈主为身分变成操作无理或违抗操作规程而引致风险，如越权违章往来、内幕往来、 往来额外和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响往来 的浅显进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金照料或运作过程中，违抗国度法律、法则的规则，或者基金投资违抗 法则及《基金合同》相关规则的风险。 六、本基金私有风险 身分的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金在股票投资过程中运用公司里面的量化选股策略对上市公司进行基本面 的分析和估值。然则，宏不雅经济、行业人命周期和模子参数的料到等将给基金在 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 个股投资决策中带来一定的概略情味，因而存在个股弃取的风险。本基金在固定 收益品种投资过程中，由于利率变动受到繁密身分的影响，基于预期的利率变动 而采取的债券投资策略也靠近一定的个券弃取风险。 生品，具备一些私有的风险点。投资股指期货和国债期货所靠近的主要风险是市 场风险、流动性风险和基差风险。   （1）阛阓风险   科创板个股聚合来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本事和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在概略情味，与传统二级阛阓投资存在互异，举座 投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日初始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须称心往来满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股巨额流 系数导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对谋划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 阛阓可能存在高聚合度气象，举座存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技更动企业，在企业谋划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新   国度对高新本事产业扶助力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济样子变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与境外刊行东谈主、存托凭证刊行机制以及 往来机制等互异带来的私有风险，包括但不限于企业业务陆续智商和盈利智商等 谋划风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权力 等方面存在互异可能激发的风险；存托契约自动欺压存托凭证持有东谈主的风险；存 托凭证持有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及受境外阛阓影响往来价 格大幅波动的风险；存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相关用度的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信 息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可 能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或波折成 为本基金的风险。 七、资产支撑证券投资风险   本基金可能投资于资产支撑证券。本基金所投资的资产支撑证券之债务东谈主出 现违约，或在往来过程中发生交收违约，或由于资产支撑证券信用质料裁减导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受资产支撑证券阛阓鸿沟及往来 活跃进程的影响，资产支撑证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。 八、中小企业私募债投资风险   本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债 务东谈主如出现违约，或在往来过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用 质料裁减导致价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受阛阓鸿沟及往来活跃 进程的影响，中小企业私募债券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。 九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金        招募评释书更新   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及轨则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险 之间的匹配检修。 十、其他风险 器用，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新     第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和 《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后按《信息表示办法》的相关规则在指定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主联贯的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报酬； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新   （5）聘用管帐师事务所对清理报酬进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 报酬出具法律意见书；   （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归还前，不得分拨给基金份额持有东谈主。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理报酬经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报酬报中国证监会备案后 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、基金合并有计划   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则规则的法度进行。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新            第十九部分 基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金份额持有东谈主的权力、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并治服《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时诳骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规则的 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 用度，并主动查询往来苦求的阐发情况，妥善诳骗正当权力；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供信息，以及一样的更新和补 充，并保证其着实准确性；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                  （二） 基金照料东谈主的权力、义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或周折申 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权力，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （14）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在得当相关法律、法则的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、周折和非往来过户的业务功令，在法律法则和本基金合同规则的范围内决 定和治愈基金的相关费率结构和收费方式；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎辛苦的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则绸缪并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬；   （10）编制基金按期报酬；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他相关规则，履行信息表示及 报酬义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照料人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时报酬中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职业；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金照料东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权力和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以古道信用、辛苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有得当要求的营业景观，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他相关规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金坚韧的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另有 规则外，在基金信息公开表示前给予隐讳，不得向他东谈主泄露，向审计、法律外部 专科照料人提供必要信息的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主绸缪的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐报酬、基金按期报酬出具意见，评释基金照料东谈主在各 要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规则进行；如果基 金照料东谈主有未施行《基金合同》及《托管契约》规则的行动，还应当评释基金托 管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管契约》的规则监督基金照料东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时报酬中国证监会 和银行业监督照料机构，并申诉基金照料东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿职业，其抵偿职业不因其退任而辞退；   （20）按规则监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照料东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法则对基金份额持有东谈主大会另有规则的，以届时有用的法律法则为准。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规则的无需召开基金份额持有东谈主大会的 除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）周折基金运作方式；   （5）治愈基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬法度；   （6）变更基金类别（根据法律法则要求变更类别的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，无 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费或其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构治愈相关基金认购、申购、赎 回、周折、收益分拨、非往来过户、转托管等业务的功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）加多、取消或治愈基金份额类别树立；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金             招募评释书更新 并书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得胁制、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时期和地点； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、相聚投票及短信投票等）、托福的公证机关偏激斟酌方式 和斟酌东谈主、书面表决意见递交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同 时得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授得当法律法则、《基金合 同》和会议申诉的规则，况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或大会公告的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职业日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直或授权他东谈主出具书面意见的持有东谈主，所持基金份额低于前款规 定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出 具书面意见或授权他东谈主出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的规则，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额持有东谈主不错采 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 用书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并 在会议申诉中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文定法度详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。周折基金运作方式、更换 基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以罕见决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交 得当会议申诉中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议申诉规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当飞快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的相关规则在 指定媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有欺压力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权均需得当该等比例，但若 相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东谈主理有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的相关规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   （十一）法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规则。   三、基金收益分拨原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效 发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主在履行适当法度后，将 对上述基金收益分拨政策进行治愈。此项治愈无需召开基金份额持有东谈主大会，但 应于治愈实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的相关规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润绸缪截止日）的时期 不得朝上 15 个职业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的绸缪方 法，依照《业务功令》施行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规则。   四、与基金财产照料、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相关的 信息表示用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。照料费的绸缪 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基 金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日绸缪，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。绸缪方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主，经基金照料东谈主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法则及相应契约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资观念   本基金通过数目化的方法进行积极的组合照料与风险适度，力求兑现卓绝业 绩相比基准的投资收益，谋求基金资产的经久升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激 他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、地方政府债、可周折债券（含分离 往来可转债）、可交换债券、中小企业私募债等）、资产支撑证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓器用、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相关规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个 往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保持 现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资退却行动与限制 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金              招募评释书更新    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的 0-95%；    （2）每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 后，本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；    （4）本基金照料东谈主照料的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；    （5）本基金照料东谈主照料的一王人洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金照料东谈主照料的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外 的身分致使基金不得当本款所规则比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （8）本基金持有的一王人权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （9）本基金照料东谈主照料的一王人基金持有的吞并权证，不得朝上该权证的 10%；    （10）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得朝上上一往来日基金资 产净值的 0.5%；    （11）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；    （12）本基金持有的一王人资产支撑证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （13）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得朝上 该资产支撑证券鸿沟的 10%；    （14）本基金照料东谈主照料的一王人基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑 证券，不得朝上其种种资产支撑证券共计鸿沟的 10%；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金               招募评释书更新 基金持有资产支撑证券时期，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应在评 级报酬发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；    （18）在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （19）在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有 的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合同对于股票投资比例的 相关约定；    （20）在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合 同对于债券投资比例的相关约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；    （21）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；    （22）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；    （23）本基金投资流通受限证券，基金照料东谈主应根据中国证监会相关规则进 行投资。基金照料东谈主应制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，戒备流动性风 险、法律风险和操作风险等种种风险； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境 内上市往来的股票合并绸缪；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （15）、                 （24）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但法律法则或监管机构规 定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 滥觞始。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行适当法度后，则本基金投资不再受相关限制，无需经基金份额持有 东谈主大会审议。   为赞赏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不朴直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述退却性规则，基金照料东谈主在履行适当法度后， 则本基金投资不再受相关限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验 适度东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当得当本基金的投资观念和投资策略，死守持有 东谈主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公谈合理价钱施行。相关往来必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予 表示。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的绸缪方法和公告方式   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在指定网站公告一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的种种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同捣毁和拆开的事由、法度以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和 《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后按《信息表示办法》的相关规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报酬；   （5）聘用管帐师事务所对清理报酬进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 报酬出具法律意见书；   （6）将清理报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   （1）支付清理用度； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归还前，不得分拨给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理报酬经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报酬报中国证监会备案后   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金合并有计划   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则规则的法度进行。   八、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有欺压力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、辛苦、尽责 地履行基金合同规则的义务，赞赏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新            第二十部分 基金托管契约内容概要 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：浦银安盛基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东谈主：张健   成立日历：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织时局：有限职业公司   注册成本：120,000 万元东谈主民币   存续期限：陆续谋划   （二）基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续时期：陆续谋划   谋划范围：继承公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 务；经国务院银行业监督照料机构批准的其它业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（阛阓主体照章自主弃取谋划样式，开展谋划 行动；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的样式，经相关部门批准后依批准的内容开展谋划行动；不得从事国度和本 市产业政策退却和限制类样式的谋划行动。） 二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券弃取法度的， 基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 相关本事系统，对基金试验投资是否得当基金合同对于证券弃取法度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激 他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、权证、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、地方政府债、可周折债券（含分离 往来可转债）、可交换债券、中小企业私募债等）、资产支撑证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓器用、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会相关规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个 往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保持 现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0-95%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金             招募评释书更新 后，本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的一王人基金持有一家公司发 行的证券，不朝上该证券的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的一王人洞开式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的一王人投资组合持有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外 的身分致使基金不得当本款所规则比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （8）本基金持有的一王人权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （9）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的一王人基金持有的吞并权证， 不得朝上该权证的 10%；   （10）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得朝上上一往来日基金资 产净值的 0.5%；   （11）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （12）本基金持有的一王人资产支撑证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （13）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得朝上 该资产支撑证券鸿沟的 10%；   （14）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的一王人基金投资于吞并原始 权益东谈主的种种资产支撑证券，不得朝上其种种资产支撑证券共计鸿沟的 10%；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券时期，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应在评 级报酬发布之日起 3 个月内给予一王人卖出； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （18）在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （19）在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有 的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合同对于股票投资比例的 相关约定；   （20）在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合 同对于债券投资比例的相关约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （21）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值 的 10%；   （22）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资流通受限证券，基金照料东谈主应根据中国证监会相关规则进 行投资。基金照料东谈主应制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，戒备流动性风 险、法律风险和操作风险等种种风险；   （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新 保持一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境 内上市往来的股票合并绸缪；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （15）、                 （24）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但法律法则或监管机构规 定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受相关限制，无需经基金份额持有东谈主大会审 议。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金照料东谈主基金投资退却行动进行监督。   （四）基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合 同的约定，对基金投资银行进款的往来敌手范围是否得当相关规则进行监督；基 金照料东谈主在签署银行进款契约前，应提前就账户开立、资金划付和存单嘱托等需 要基金托管东谈主配合操工作宜与基金托管东谈主协商一致。初次投资银行进款之前，基 金照料东谈主应与基金托管东谈主就银行进款的投资签署风险适度补充契约。   （五）本基金投资中小企业私募债券的应得当证监会相关法律法则的规则。 初次投资中小企业私募债券之前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主就中小企业私募债 券的投资签署风险适度补充契约。 经基金照料东谈主董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策经过、 风险适度轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   基金照料东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。 相关风险采取积极有用的措施，在合理的时期内有用搞定基金运作的流动性问 题。如因基金遍及赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦 时，基金照料东谈主应在得当法律法则、基金合同的前提下确保基金的支付结算。 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金照料东谈主对相应风险适度制 度进行修改的，应实时更正后申诉基金托管东谈主。 督，如发现异常情况，应实时以书面时局申诉基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主接到申诉后应实时查对并向 基金托管东谈主评释原因和搞定措施。基金托管东谈主有权随时对所申诉县项进行复 查， 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应报酬中国证监会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金照料东谈主 未就相应风险适度轨制的更正实时申诉基金托管东谈主的除外），导致基金出现风 险，基金托管东谈主须承担连带职业。   如因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并或基金鸿沟变化等不可归责于基金管 理东谈主的身分导致基金投资的中小企业私募债券朝上投资比例的，基金托管东谈主有 权要求基金照料东谈主在10个往来日内将中小企业私募债券治愈至规则的比例要 求。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供得当法律法则及行业法度的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间 债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金照料 东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取往来敌手。基金托管 东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。 基金照料东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新名 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进 行结算。如基金照料东谈主根据阛阓情况需要临时治愈银行间债券阛阓往来敌手名 单及结算方式的，应实时向基金托管东谈主评释意义，协商搞定。   在基金照料东谈主与银行间债券阛阓往来敌手名单中的往来敌手，以约定适用的 往来方式进行往来的情况下，由于往来敌手资信风险引起的纠纷由基金照料东谈主负 责搞定，由往来敌手资信风险引起的损失，基金照料东谈主不承担职业，但基金照料 东谈主有权要求相关职业东谈主进行抵偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的交 易敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主 不承担由此变成的任何损构怨职业。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金照料 东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金照料东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关规则，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，戒备流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否治服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。初次 投资流通受限证券之前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主就投资流通受限证券的投资 签署风险适度补充契约。 公开辟行股票网下配售部分（如适用）等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来 证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中 央国债登记结算有限职业公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券往来所或寰球银行间债券阛阓往来的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责 相关职业的落实和合营，并确保基金托管东谈主简略浅显查询。因基金照料东谈主原因产 生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的职业与 损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的职业及损失，由基金照料东谈主 承担。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   本基金投资流通受限证券，不得预支任何时局的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要搞定的基金投 资比例限制失调、基金流动性贫苦以及相关损失的应付搞定措施，以及相关异常 情况的处置。基金照料东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开辟行股票相关流动性风险处置预案。   基金照料东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极有用的措施，在合理的时期内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基 金遍及赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金照料东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职业。如因基金照料东谈主违抗基金合同导致本 基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿职业的，基金照料东谈主应抵偿基金托管 东谈主由此遭受的损失。 相关书面贵府，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核，并保证向基金托管东谈主提 供的相关贵府着实、准确、齐备。相关贵府如有治愈，基金照料东谈主应实时提供调 整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： 记结算有限职业公司坚韧的证券登记及服务契约。 监会指定媒介表示所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 的建立与完善情况。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   （八）基金照料东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，隆重评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金照料 东谈主根据法律、法则、监管部门的规则，制定了经基金照料东谈主董事会批准的基金投 资中期单子相关轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单子的投资决策经过、 风险适度。基金照料东谈主《轨制》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。 初次投资中期单子之前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主就中期单子的投资签署风险 适度补充契约。   (1)中期单子属于债券类资产，基金投资中期单子应得当法律、法则及基金 合同中对于该基金投资债券类资产的相关比例及期限限制；   (2)基金照料东谈主照料的一王人公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子合 计不朝上该期证券的 10%。   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否得当比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以电话或书面时局申诉基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主接到申诉后应实时查对并向基金托管东谈主 评释原因和搞定措施。基金托管东谈主有权随时对所申诉县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金照料东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报酬中国证 监会。 的身分，基金照料东谈主投资的中期单子朝上投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金 照料东谈主在 10 个往来日内将中期单子治愈至规则的比例要求，中国证监会规则的 特殊情形除外。   （九）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值绸缪、基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 反法律法则、基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式申诉基金照料东谈主限期纠正，并实时向中国证监会报酬。基金照料东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到申诉后应鄙人一职业日实时核 对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 评释违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对 基金托管东谈主申诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报酬中国证监会。   （十一）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照料东谈主 应在规则时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 报酬的事项，基金照料东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据往来法度也曾奏效的指示违抗法 律、行政法则和其他相关规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即申诉基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金照料东谈主承担。   （十三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违章行动，应实时报酬中国证监 会，同期申诉基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果报酬中国证监会。基金照料东谈主 无朴直意义，拒却、艰涩对方根据本托管契约规则诳骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的， 基金托管东谈主应报酬中国证监会。 三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东谈主绸缪的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指 令办理清理交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未施行或无故延长施行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约偏激他相关规则时，应实时以书面时局申诉 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到申诉后应鄙人一职业日实时查对并以书面 时局给基金照料东谈主发出回函，评释违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 时改正。在上述规按期限内，基金照料东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相关贵府以供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和着实性，在规则时期内答 复基金照料东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在规则时期内复兴并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相关贵府以供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和 着实性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时报酬中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果报酬中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、艰涩对方根据本契约规则诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应报酬中国证监会。 四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 权、不得与基金照料东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得互相抵销。基金照料东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职业， 其债权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权力。 序作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。 户。 它财产实行严格的分账照料，确保基金财产的齐备与孤独。 三东谈主谋取利益，基金托管东谈主违抗此义务，利用基金财产为我方及任何第三方谋取 利益，所得利益归于基金财产。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指 令，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任何资产。 详情到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时申诉基金照料东谈主采取措施进行催收。基金照料东谈主未实时催收给基金财 产变成损失的，基金照料东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 司开立的洞开式基金结算备付金账户。 基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                 《运作办法》等相关规则后，基金照料东谈主应 将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时 间内，聘用具有从事证券相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报酬。 出具的验资报酬由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐 师事务所公章方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金照料东谈主、基金托管东谈主及 销售机构不得请求报酬。基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和照料 含基金称呼，并根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 照料东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级 法东谈主清理职业，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规则施行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则施行。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司、银行间 清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间 阛阓债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚韧寰球银行间债券市 场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照料 定开立，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关规则使用并照料。 理。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托 管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用适度的证券不承担守护职业， 但基金托管东谈主应妥善守护凭证。   （八）与基金财产相关的紧要合同的守护   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代 表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托 管东谈主守护。除本契约另有规则外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份正本的原件。紧要合同的守护期限为基金合同拆开后 15 年。对于无法取得 二份以上的正本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得漂浮。 五、基金资产净值绸缪和管帐核算   （一）基金资产净值的绸缪、复核与完成的时期及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职业日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目绸缪，基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主每个职业日绸缪基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按规则公告。   基金照料东谈主每职业日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净 值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定 的方式将复核结果提交给基金照料东谈主，由基金照料东谈主依据基金合同和相关法律法 规对外公布。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新 理东谈主承担。本基金的基金管帐职业方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金照料东谈主对种种基金份额的基金净值的绸缪结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；   ②在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（国债、政策性金融债、 企业债、公司债），登科第三方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证 指数”）提供的相应品种当日的估值净价估值；   ③对在往来所阛阓上市往来的可周折债券，按照逐日收盘价看成估值全价；   ④对在往来所阛阓挂牌转让的资产支撑证券，以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值，估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价）估值。 如莫得收盘价的，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；估值日无往来的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，按成本估值；   ③对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，按成本估值；   ④初次公开辟行有明确锁按期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所 上市的吞并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会相关规则详情估值。   （3）银行间阛阓往来的固定收益品种的估值   对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央国 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值净价 估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结算公 司）提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构（中央结算 公司）未提供估值价钱的债券等，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行按期进款或申诉进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （5）投资同行存单的估值方法   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；遴选的第 三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）股指期货合约估值方法：   ①股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最 近往来日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值；   ②在职何情况下，基金照料东谈主如选拔本项第①小项规则的方法对基金资产进 行估值，均应被合计选拔了适当的估值方法。但是，如果基金照料东谈主合计按本项 第①小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金照料 东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   ③国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （7）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往来日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值。如法律法则 今后另有规则的，从其规则。   （8）本基金选拔第三方估值机构（中证指数和中央结算公司）按照上述公 允价值详情原则提供的数据估值。   （9）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错选拔舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵影相关法律法则以及 监管部门、自律功令的规则。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票施行。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金           招募评释书更新   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）相关法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分赞赏基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法则，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值的绸缪结果对外给予公布。   基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的误 差不看成基金份额净值额外处理。   （三）基金份额净值额外的处理方式 估值的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值额外时，视为基金份额净值额外。基金份额净值绸缪出现额外时，基金 照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步 扩大；额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当 公告，并报中国证监会备案；前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其 规则处理。 偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职业，经阐发后 按以下要求进行抵偿：   A. 本基金的基金管帐职业方由基金照料东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金         招募评释书更新   B. 若基金照料东谈主绸缪的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而 且基金托管东谈主未对绸缪过程提议疑义或要求基金照料东谈主书面评释，基金份额净值 出错且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照 照料费和托管费的比例各自承担相应的职业。   C. 如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的绸缪结果，诚然屡次再行 绸缪和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金照料东谈主的绸缪结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由 基金照料东谈主负责赔付。   D. 由于一方当事东谈主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 另一方当事东谈主在履行了浅显法度后东谈主不可发现该额外，进而导致基金份额净值计 算额外而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由提供额外信息确当事东谈主一 方负责赔付。 或第三方估值机构提供的数据额外，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等，基 金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适当、合理的措施进行查验，但是未 能发现该额外，由此变成的基金资产估值额外，基金照料东谈主和基金托管东谈主辞退赔 偿职业。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施放松或摒弃由此变成 的影响。 以基金照料东谈主绸缪结果为准。 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商阐发后，基金照料东谈主应当暂停基金估值； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬。基金照料东谈主、基金 托管东谈主分别独巧合树立、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作 相关账册并与基金照料东谈主查对。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的绸缪和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与报酬的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时申诉基金照料东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据全都 一致。   基金照料东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度报酬的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期报酬的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报酬 的编制。基金年度报酬中的财务管帐报酬应当经过具有证券、期货相关业务阅历 的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期 季度报酬、中期报酬或者年度报酬。   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度相关规则为准。   基金照料东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及报酬。查对 无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的报酬上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。   （八）基金照料东谈主应在编制季度报酬、中期报酬或者年度报酬之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善守护，则按相关法则承担职业。   在基金托管东谈主要求或编制中期报酬和年报前，基金照料东谈主应将相关贵府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应治服隐讳义务。 七、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约相关的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，均应提交中国海外经济贸易仲裁委员会（北京海外仲裁中 心）  ，按照苦求仲裁时该会现行有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方均有欺压力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，托管契约当事东谈主应信守各自的职责，链接履行托管契约规 定的义务，赞赏基金份额持有东谈主的正当权益。   托管契约受中国法律统率。 八、托管契约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拆开出现的情形 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金          招募评释书更新 权；   （三）基金财产的清理 东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的职业主谈主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拆开，应当按法律法则和基金合同的相关规则对基金财产进行清 算。基金财产清理法度主要包括： 告出具法律意见书；   基金财产清理的期限为 6 个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归还前，不得分拨给基金份额持有东谈主。   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理报酬经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报酬报中国证监会备案后   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金             招募评释书更新          第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化加多、修改这些服务样式。主要的服务样式如下： 一、贵府寄送   本基金照料东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改革。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器领会等问题无法浅显泄漏 原发送内容，也无法全都保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金照料公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因变成的信息不齐备、泄露等而导致的径直或波折挫伤承担任何抵偿职业。   其他相关的信息贵府指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务 的相关材料、基金司理报酬等。 二、电子化服务   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线东谈主工应答预留手机号码，咱们 将为基金持有东谈主提供每周基金净值、电子月度对账单，持有东谈主可致电客服热线要 求定制。   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线东谈主工应答按需要定制种种电 子邮件服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额持有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微答允）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵府修改、往来密码修改、往来明细查询和账户贵府查询等种种 业务。 三、客户服务中心 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往来确 认情况等。同期，呼唤中心在职业时期提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东谈主账户贵府，包括基金持多情 况、基金往来明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东谈主账户贵府， 查询热门问题偏激解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 五、服务渠谈 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                 招募评释书更新               第二十二部分       其他应表示事项   本基金招募评释书更新时期，本基金及基金照料东谈主的相关公告如下： 基金家具贵府概要更新； 招募评释书（更新）2023 年第 1 号； 季度报酬辅导性公告； 博时钞票基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行动的 公告； 江海证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 上海中欧钞票基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠活 动的公告； 发银行治愈定投最低金额限制的公告； 增华西证券为代销平台并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增杭州银行杭 E 家同行平台为代销平台并参加其费率优惠行动的公告； 金暂停大额申购、周折转入及按期定额投资业务的公告； 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金              招募评释书更新 金 2023 年度分成公告； 金 2023 年第 2 季度报酬； 增上海大机灵基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠活 动的公告； 增国金证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 金 2023 年中期报酬； 金 2023 年第 3 季度报酬； 嘉实钞票照料有限公司灵通基金周折业务及参加其费率优惠行动的公告； 通周折及按期定额投资业务的公告； 金 2023 年第 4 季度报酬。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金            招募评释书更新        第二十三部分     招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书可印制成册，存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业景观，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募评释书印制件或 复印件。但应以基金招募评释书正本为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金                    招募评释书更新               第二十四部分           备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会对于准予浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基 金注册的批复   （二）浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金托管契约   （四）浦银安盛基金照料有限公司洞开式基金业务功令   （五）对于召募浦银安盛量化多策略纯真配置搀和型证券投资基金的法律意 见书   （六）基金照料东谈主业务阅历批件和营业牌照   （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照   （八）中国证监会要求的其他文献                                  浦银安盛基金照料有限公司                                       二〇二五年二月十三日